北京两家私募基金管理人为什么被协会注销?

2017-10-15 11:45

  和讯基金消息 2017年1月25日,中基协公告称:因北京天和融汇投资基金管理有限公司(以下简称天和融汇)、北京天和融旺投资基金管理有限公司(以下简称天和融旺)提交的私募基金管理人登记信息以及法律意见书,不符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等法律法规和自律规则的,我会决定依法注销天和融汇和天和融旺的私募基金管理人登记,将出具法律意见书的北京两家律师事务所涉嫌未能勤勉尽责的有关情况移送中国证券监督管理委员会进一步查处。

  具体什么原因导致上述两家已登记通过的私募基金管理人被注销?简单说,是两公司在向中基协报送的私募基金管理人登记信息和相关事项内容存在不实,包括虚假记载、性陈述、重大遗漏等,无论是故意还是原因。

  登记信息和相关事项不实的动因可能基于:1、担心如实披露,会通不过备案登记;2、为了缩减对不合规事项整改的费用、时间等成本投入;3、对私募基金管理人登记申请的相关合规要求、法律风险认识不清,只是为了通过备案登记;4、瞒报、漏报,减轻申请工作量。

  事实上,大部分隐瞒的信息并不会对通过备案登记构成实质性障碍,担心备案通不过所以隐瞒,系臆想。其他为了节省成本的各种理由往往最终会得不偿失。

  登记申请过程中,如果经办律师能传达协会的合规要求,明确告知风险,对不合规、不实事项、协助整改,还是能把风险降至最低的,也往往会被申请机构认为是、不帮忙!

  登记信息和相关事项不实将面临什么风险?首先,不实申报的内容,并不会随着通过备案登记、后续合规运营而消失,往往很容易被查证。即使侥幸通过备案登记,在整个私募基金管理人存续期间,随时都会面临被协会查证后的各种处罚。

  其次,不实申报给后续业务埋下重大隐患,甚至会付出惨重代价,不要挑战、网络监督的力量,不实信息等于给后续所有投资者投诉、提供,最终基本是!