北京证监局关于辖区私募基金管理人认真学习、落实《证券期货投资

2017-10-15 11:45

  已经中国证券监督管理委员会2016年第7次办公会议审议通过,并于2016年12月12日以证监会第130号令的形式发布,自2017年7月1日起施行

  制定《办法》是落实习同志“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者权益得到充分的股票市场”重要和国务院有关文件部署,以及“依法监管、从严监管、全面监管”工作要求的重要举措,标志着我国资本市场投资者权益的基础制度建设又向前迈进了重要一步。

  《办法》共43条,针对适当性管理中的实际问题,主要了以下制度安排:一是形成了依据度指标对投资者进行分类的体系,统一投资者分类标准和管理要求。二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制。三是了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务,全面从严规范相关行为。四是突出对于普通投资者的特别,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。五是强化了监管职责与法律责任,确保适当性义务落到实处。

  在此,我局要求辖区所有私募基金管理人,尽快对公司相关人员进行培训,认真学习,贯彻落实,对照《办法》要求,尽快从制度、人员、技术等方面做好准备工作。